中國網(wǎng)財經(jīng)記者還注意到，湘財證券在新三板業(yè)務(wù)上還頻繁遭到處罰。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2017年3月6日發(fā)布的公告顯示，盟云移軟因重大資產(chǎn)重組程序違規(guī)，作為其主辦券商的湘財證券被采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施;同年5月16日，上海證監(jiān)局對其下發(fā)決定書，針對湘財證券在擔(dān)任盟云移軟的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問履職過程中存在的問題，采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

早在2016年8月，湘財證券因違規(guī)開戶并漏報違規(guī)開戶比例3.23%，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函。當(dāng)年10月，公司因為在利昌科技未向股轉(zhuǎn)提交股票暫停申請的情況下，公開披露利昌科技停牌信息，因此，湘財證券相關(guān)負責(zé)人被股轉(zhuǎn)約見談話，并被要求提交書面承諾。

另外，證監(jiān)會還曾在2016年8月31日，針對湘財證券某營業(yè)部市場部客戶經(jīng)理管祖慶存在違法買賣股票案件，對其做出行政處罰并采取5年證券市場禁入措施的處罰。

對于湘財證券屢屢出現(xiàn)的違規(guī)行為，上述投行人士告訴中國網(wǎng)財經(jīng)記者，“目前新三板企業(yè)數(shù)量遠遠大于券商數(shù)量，在人力等成本投入不足的情況下，主辦券商出現(xiàn)一些督導(dǎo)不力的情況其實并不罕見。不過，這在一定程度上也反映了公司在內(nèi)控方面存在一定問題。” 據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者了解，近期成功過會的中信建投和長城證券，在其上會時均被問及了其“遭受的行政處罰和監(jiān)管措施”等情況，并要求其補充說明公司的風(fēng)控、合規(guī)及內(nèi)控制度是否健全并有效運行。