3月10日(記者葉淺 樊鵬)3月8日，中山證券母公司錦龍股份（000712）發布2021年年報，內容顯示中山證券2021年實現營業收入10.5億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤為-4920.88萬元。

在錦龍股份2021年報中，對中山證券利潤虧損的原因解釋是由于2020年8月收到監管部門的行政監處罰，新增資本消耗型業務被暫停，導致營業收入下降幅度較大。此外，中山證券部分持倉債券估值下跌，公允價值變動出現損失。

上述監管部門處罰是指在2020年8月20日，證監會深圳監管局出具的對中山證券有限責任公司采取限制業務活動及責令限制董事、高級管理人員權利措施的監管函，當時深圳證監局發現中山證券存在以下四大問題：

一、1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責。

二、未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程。

三、印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

四、未按規定向監事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題。

就上述問題，深圳證監局作出了如下處罰：

一、自行政監督管理措施決定作出之日起一年內，暫停新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業務(含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務)，暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。

二、責令限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規總監袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權利，已領取部分應退回中山證券。

而就在中山證券收到處罰的前一天，2020年8月19日，母公司錦龍股份因涉嫌違規對中山證券行使股東權利而收到了證監會的立案調查通知。

與此同時，2020年8月21日，中山證券管理層大變動，吳小靜、康福華分別出任董事長和總裁，接替被處罰的林炳城、胡映璐，隨后不久，董事會秘書、財務總監、常務副總裁悉數進行了更換。

2021年4月30日，錦龍股份收到證監會結案通知，內容顯示錦龍股份在未與中山證券代建關系情況下，通過工作流程簽批等方式干預中山證券自有辦公樓的投資建設工作。同時，錦龍股份被深圳證監局出具了警示函監管措施。

公開資料顯示，錦龍股份持有中山證券70.9%的股權，為控股股東。中山證券在管理層調整后，能否有效解決治理與內部管理問題，實現業績扭虧,將持續關注。

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