2022年2月11日，紫晶存儲被證監(jiān)會正式立案調(diào)查，因其為科創(chuàng)板立案調(diào)查第一股，被市場格外關(guān)注。

監(jiān)管部門的調(diào)查壓力下，2022年3月10日，該公司及子公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計3.73億元，未履行相關(guān)決策程序和信息披露義務(wù)，且資金受限相關(guān)信息披露前后不一致。

隨著雙監(jiān)管體系的落地，交易所和證監(jiān)會（局）的協(xié)同配合越發(fā)緊密，交易所層面對已經(jīng)查明的違法事實馬上下達(dá)了紀(jì)律處分。

本次紀(jì)律處分的對象涵蓋持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，在上交所下發(fā)的眾多自律監(jiān)管措施中并不多見，看到了注冊制背景下，交易所自律監(jiān)管逐步成為上市公司監(jiān)管的主要形式。 對紫晶存儲已查實的違規(guī)事實，嚴(yán)格落實“零容忍”，及時亮劍，切實維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。

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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2022）第二十八條，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；（六）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

上述事項屬于持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)及保薦人履行“特別注意義務(wù)的范圍”，某種意義上如果上市公司在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)出現(xiàn)上述內(nèi)容對應(yīng)違規(guī)，如果保薦機構(gòu)還適應(yīng)過錯責(zé)任，那么持續(xù)督導(dǎo)的意義又是什么？所以交易所并未采信相關(guān)責(zé)任人員的申辯理由也是理所當(dāng)然。壓實中介機構(gòu)看門人的責(zé)任，是未來注冊制背景下公司上市的前置保障。

關(guān)鍵詞： 勤勉盡責(zé)