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12月6日，福達股份（603166）（603166）發布公告稱，公司,公司時任董事會秘書張海濤,公司時任財務總監呂桂蓮違反了上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求,上市公司信息披露管理辦法,上海證券交易所股票上市規則(2020年修訂),上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法，被上海證券交易所給予其他處罰。

據了解， 一、募集資金專戶設立未履行審議程序募集資金專戶設立未履行審議程序根據廣西證監局查明的事實，公司于2015年和2020年2次非公開發行股票募集資金。公司設立的與非公開發行股票募集資金有關的專項賬戶未履行董事會審議程序。遲至2022年10月21日，公司才召開董事會對上述事項補充履行了董事會審議程序。

二、募集資金置換未履行審議程序及信息披露義務募集資金置換未履行審議程序及信息披露義務根據廣西證監局查明的事實，公司子公司桂林福達曲軸有限公司于2017年使用募集資金置換先期投入募投項目的自有資金，涉及金額816.28萬元。該置換事項未經董事會審議通過，未經會計師事務所出具鑒證報告，未經獨立董事、監事會、保薦機構發表明確同意意見，亦未履行信息披露義務。遲至2022年11月4日，公司才召開董事會對上述事項補充履行了董事會審議程序，并于11月5日披露相關公告，補充履行了信息披露義務。

三、募集資金現金管理及披露不規范募集資金現金管理及披露不規范根據廣西證監局查明的事實，公司在2016年12月至2017年3月及2019年4月至2020年3月期間循環使用閑置募集資金進行現金管理，以上事項未履行董事會審議程序，未獲取獨立董事、監事會、保薦機構明確同意意見并履行信息披露義務。遲至2022年10月28日，公司才召開董事會對上述事項補充履行了董事會審議程序，并于10月29日披露相關公告補充履行信息披露義務。同時，公司未披露2017年3月至2019年3月循環使用閑置募集資金購買結構性存款的現金管理事項，遲至2022年10月29日才予以補充披露。

此外，公司還存在非公開發行部分募投項目資金在不同項目間交叉混用、內幕信息知情人登記管理不規范、部分股東大會會議記錄簽字不全等公司治理方面的問題。

上市公司募集資金使用管理和披露不規范，違反了《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告［2012］44號）第四條、第五條、第七條、第十條，《上市公司信息披露管理辦法》第二條，《上海證券交易所股票上市規則（2020年修訂）》（以下簡稱《股票上市規則》）第2.1條、第2.3條，以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》第十二條、第十四條等有關規定。公司時任董事會秘書張海濤（任期2014年12月1日至2022年6月2日）作為信息披露事務的具體負責人、時任財務總監呂桂蓮（任期2014年1月5日至2020年4月14日）作為財務主管責任人，未勤勉盡責，對公司違規負有責任，其行為違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

處罰說明如下：對桂林福達股份有限公司及時任董事會秘書張海濤、時任財務總監呂桂蓮予以監管警示。

關鍵詞： 上海證券 福達股份